一文看懂 IPO上市過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有哪些
專利代理 發(fā)布時(shí)間：2023-09-27 16:41:34 瀏覽: 次
對(duì)于科技企業(yè)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)研發(fā)投入能夠轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的重要保障。 這也是企業(yè)在上市過程中的重中之重。 梳理企業(yè)在IPO上市過程中可能遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為上市過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查提供參考。
擬上市公司科技創(chuàng)新能力調(diào)查
1、科技創(chuàng)新屬性考察
科創(chuàng)板定位為專門針對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的全新市場，比“硬科技”科技企業(yè)具有更大優(yōu)勢。 但科創(chuàng)板對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新屬性提出了更高的要求。 截至2021年，科創(chuàng)板500多家IPO企業(yè)中，共有205家企業(yè)被問及科技創(chuàng)新屬性。 最新的《科技創(chuàng)新屬性評(píng)價(jià)指引（實(shí)施例）》要求科創(chuàng)板上市企業(yè)必須滿足常規(guī)指標(biāo)：“支持和鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域符合以下四項(xiàng)的企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的指標(biāo) 科創(chuàng)板上市：（一）近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入5%以上，或近三年累計(jì)研發(fā)投入超過6000萬元；（2）研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例不高，超過10%；（3）公司主營業(yè)務(wù)申請(qǐng)發(fā)明專利5項(xiàng)以上；（4）營業(yè)收入復(fù)合增長率最近三年達(dá)到20%，或者說上一年?duì)I業(yè)收入達(dá)到3億元。
除上述明確指標(biāo)外，上海市證監(jiān)會(huì)還將通過發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性、核心技術(shù)來源、科技創(chuàng)新能力等綜合衡量擬上市公司是否具有科技創(chuàng)新屬性。初步審查。 擬申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的企業(yè)應(yīng)盡快嚴(yán)格自查企業(yè)是否符合科技創(chuàng)新屬性指標(biāo)，綜合考慮和分析自身科技創(chuàng)新能力，通過企業(yè)自身或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，從市場、產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面提出合理方案，解決不足。 布局有針對(duì)性、高效提升企業(yè)科技創(chuàng)新屬性。
2、技術(shù)先進(jìn)性和研發(fā)能力考察
技術(shù)先進(jìn)性是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要條件，企業(yè)的研發(fā)能力是發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的重要保障。 特別是科創(chuàng)板進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了企業(yè)研發(fā)能力的技術(shù)先進(jìn)性和可持續(xù)性。
核心技術(shù)是否先進(jìn)、自主，是擬IPO企業(yè)上市過程中的紅線問題，應(yīng)予以充分重視。 IPO報(bào)告期內(nèi)，如果發(fā)行人與大學(xué)聯(lián)合申請(qǐng)大量專利，省委不僅會(huì)批評(píng)公司與大學(xué)之間是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，還會(huì)進(jìn)一步批評(píng)公司是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。有這樣做的獨(dú)立性。 以及持續(xù)的研發(fā)能力。
3、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性
對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)來說，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般是指核心專利，專利的穩(wěn)定性一般是指專利申請(qǐng)授權(quán)后抵抗無效權(quán)利要求的能力。 專利穩(wěn)定防控工作的重點(diǎn)是圍繞主要產(chǎn)品的核心技術(shù)布局專利，形成專利池，替代單一核心技術(shù)專利的通病。 建議企業(yè)通過專利池保護(hù)主要產(chǎn)品的核心技術(shù)。 即使部分專利被無效，專利池中仍有其他專利可以繼續(xù)發(fā)揮專利保護(hù)作用。 這有效解決了上市期間涉及核心技術(shù)專利無效問題及對(duì)市場的影響。 對(duì)公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響的問題，能夠充分保障核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
1、主要產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
如果公司主要產(chǎn)品遭遇大規(guī)模專利侵權(quán)訴訟，發(fā)行人將面臨核心技術(shù)停止使用、承受巨額損失等風(fēng)險(xiǎn)，公司上市進(jìn)程也將放緩甚至?xí)和！?針對(duì)主要產(chǎn)品的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可采取以下應(yīng)對(duì)策略： 1）通過專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、FTO盡職調(diào)查等方式排查風(fēng)險(xiǎn)專利，同時(shí)規(guī)避存在侵權(quán)專利的專利，規(guī)避相應(yīng)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。 ; 2）針對(duì)存在潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利，制定應(yīng)對(duì)方案，例如對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)專利專利宣告或設(shè)立專利無效儲(chǔ)備金。
2、商業(yè)秘密糾紛調(diào)查
科技企業(yè)商業(yè)秘密糾紛日益普遍。 其形成的原因往往與研發(fā)人員的流動(dòng)密切相關(guān)，或者源于相關(guān)發(fā)明人的個(gè)人專利申請(qǐng)的披露。 對(duì)于企業(yè)來說，尤其是研發(fā)人員流動(dòng)頻繁、技術(shù)交易活動(dòng)較多的企業(yè)，在日常經(jīng)營活動(dòng)中，除了關(guān)注市場和產(chǎn)品動(dòng)態(tài)外，還必須注重對(duì)研發(fā)人員的持續(xù)跟蹤和分析。競爭公司的專利。
針對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密糾紛風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)從實(shí)際執(zhí)行層面組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（最好與法務(wù)部門并列），并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)配備專門的商業(yè)秘密管理部門或人員負(fù)責(zé)商業(yè)秘密的制定和實(shí)施。 管理系統(tǒng)。 同時(shí)，針對(duì)不同類型的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臍w檔管理方法，建立系統(tǒng)、完整、全面的保密制度。 此外，還要反復(fù)進(jìn)行保密宣傳，培養(yǎng)員工的保密意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。
3、軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
辦公軟件侵權(quán)在公司運(yùn)營中相當(dāng)普遍，尤其是對(duì)軟件下載管理不嚴(yán)格的公司。 公司內(nèi)部員工會(huì)通過非官方渠道下載盜版軟件。 當(dāng)侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，企業(yè)往往渾然不覺。 最終造成高昂的賠償費(fèi)用。 南京市棲霞區(qū)一家企業(yè)在梳理上市過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其辦公軟件及其設(shè)計(jì)部門使用的CAD軟件因使用盜版軟件而涉嫌侵犯軟件著作權(quán)。
企業(yè)要定期監(jiān)測內(nèi)部辦公軟件的使用情況，持續(xù)加大對(duì)企業(yè)員工使用正版軟件的宣傳教育。 此外，企業(yè)還應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)納入員工培訓(xùn)課程，普及教育軟件相關(guān)法律知識(shí)，提高員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識(shí)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與合規(guī)管理
1、核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與保護(hù)
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局才能體現(xiàn)其創(chuàng)新能力、技術(shù)儲(chǔ)備和市場競爭力。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、數(shù)量、獲取方式反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的支持程度以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的完整性。
對(duì)于核心技術(shù)、核心產(chǎn)品，要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面布局。 不僅要關(guān)注專利申請(qǐng)的質(zhì)量，更要關(guān)注專利申請(qǐng)的規(guī)劃。 專利地域布局要綜合考慮目標(biāo)市場。 同時(shí)，要結(jié)合具體行業(yè)，采取相應(yīng)的方法。 專利申請(qǐng)策略平衡專利申請(qǐng)和商業(yè)秘密保護(hù)，從而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供支持。 此外，對(duì)于企業(yè)的非技術(shù)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還應(yīng)積極尋求版權(quán)、商標(biāo)權(quán)的合理布局，實(shí)現(xiàn)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主營業(yè)務(wù)有效匹配和支撐
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否與主營業(yè)務(wù)相匹配、支撐，是上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問題。 在產(chǎn)生核心技術(shù)的過程中，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，使創(chuàng)新技術(shù)成果得到充分保護(hù)。 在企業(yè)專利積累和布局的過程中，產(chǎn)生與主營業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的核心專利。
企業(yè)要圍繞主業(yè)布局專利，盡力在主業(yè)細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行深度專利挖掘，展示企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和核心研發(fā)能力。 企業(yè)可以對(duì)產(chǎn)生其主營業(yè)務(wù)的一項(xiàng)核心技術(shù)安排一項(xiàng)主專利和多項(xiàng)相關(guān)衍生專利進(jìn)行聯(lián)合保護(hù)，既體現(xiàn)了技術(shù)先進(jìn)性，又充分保護(hù)了企業(yè)的核心技術(shù)。
招股說明書中知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的合理、準(zhǔn)確披露及初步審核
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息準(zhǔn)確披露和初審
公司在招股說明書中是否準(zhǔn)確披露其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息是審核機(jī)構(gòu)的重要關(guān)注點(diǎn)。 關(guān)鍵在于公司是否披露其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)人員。 核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)最能體現(xiàn)其與競爭對(duì)手差異性的技術(shù)所對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 公開專利信息時(shí)，要注意核實(shí)專利證書、繳納專利年費(fèi)、網(wǎng)上公示等。 同時(shí)要注意專利年費(fèi)增長與財(cái)務(wù)報(bào)表的對(duì)應(yīng)關(guān)系； 因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)審，避免預(yù)審出現(xiàn)偏差對(duì)公司上市造成不利影響。
2、準(zhǔn)確披露企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系
在上市詢價(jià)過程中，“信函”相關(guān)問題包括多種方式， 總結(jié)它們之間的共性，我們可以發(fā)現(xiàn)它們分屬一條價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)，即以知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）來支撐核心技術(shù)，而核心技術(shù)又帶動(dòng)主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，而主營業(yè)務(wù)的發(fā)展則以知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）為支撐。業(yè)務(wù)構(gòu)成了主營業(yè)務(wù)收入，因此可以理解為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）與核心技術(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
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